近年來(lái)，在廢舊報廢設備及物資拍賣(mài)中，競買(mǎi)人合謀現象已經(jīng)成為影響拍賣(mài)業(yè)行業(yè)形象的嚴重問(wèn)題，也給許多拍賣(mài)師的實(shí)踐操作帶來(lái)了很大的難度。由于競買(mǎi)人的合謀，是在暗下進(jìn)行，拍賣(mài)人無(wú)法確切認定，拍賣(mài)人與競買(mǎi)人處于嚴重的信息不對稱(chēng)狀態(tài)。因此，研究制定有效的拍賣(mài)規則、調整拍賣(mài)方式，對于遏制合謀，能夠起到一定的制約作用。
一、合謀現象及其表現方式
拍賣(mài)的原則是“公開(kāi)、公正、公平、誠實(shí)信用”，要求拍賣(mài)的當事人，均應嚴格遵守，包括拍賣(mài)人、競買(mǎi)人、委托人及買(mǎi)受人。但是，在拍賣(mài)實(shí)踐中，拍賣(mài)合謀現象大量存在，嚴重影響了拍賣(mài)的公信力，給行業(yè)的發(fā)展帶來(lái)了巨大的負面效應，也成為許多行業(yè)向拍賣(mài)蠶食的借口和依據。當然，拍賣(mài)中的合謀行為，可以出現在不同主體之間的理論研究合謀，如：（1）拍賣(mài)人和委托人之間合謀；（2）拍賣(mài)人和競買(mǎi)人之間的合謀；（3）委托人、拍賣(mài)人和競買(mǎi)人三者之間的合謀；（4）競買(mǎi)人之間的合謀等。
在廢舊設備及報廢物資拍賣(mài)中，由于標的價(jià)值的難以確定，未來(lái)市場(chǎng)的利潤空間委托人和拍賣(mài)人難以預測，為了加速變現，保留價(jià)通常留有一定的空間，客觀(guān)上為競買(mǎi)人合謀留下了余地，因此常常出現競買(mǎi)人之間的惡意串通，給委托人帶來(lái)巨大損失。
在廢舊設備物資拍賣(mài)中競買(mǎi)人之間合謀，有一定的客觀(guān)基礎，主要是在廢舊品市場(chǎng)上，在全國各地都形成了一定的群體，這些人之間平時(shí)就互通信息，相互認識。當某個(gè)地方有廢舊設備拍賣(mài)的信息時(shí)，在這些人之間，很快就互相通氣，依據每個(gè)人所在地區的市場(chǎng)行情，他們能夠判斷出一個(gè)具體的價(jià)格區段，并且預測未來(lái)利潤。當利潤空間較大時(shí)，他們之間就開(kāi)始策劃合謀。其合謀的主要方式為:
1、阻止競買(mǎi)人報名。他們會(huì )采取各種方式，了解競買(mǎi)人情況，千方百計阻止合謀體以外的競買(mǎi)人報名，以便他們合謀體能夠以最低價(jià)格競得標的。這是早期采用的一種方式，但現在操作難度越來(lái)越難。
2、舉行預拍賣(mài)會(huì )。在合謀體形成后，他們之間先舉行拍賣(mài)會(huì )，得出一個(gè)最高價(jià)，由最高價(jià)者在正式拍賣(mài)會(huì )上應價(jià)，其他競買(mǎi)人僅報名，不舉牌應價(jià)。當成交價(jià)低于原最高價(jià)的部分，就成為合謀成員分配的金額，平均每人一份。形成這樣的合謀體，風(fēng)險很大，但是經(jīng)常出現的一種合謀，全國已經(jīng)出現多起這樣的事件。
3、采取恐嚇手段，阻止其他競買(mǎi)人應價(jià)。在拍賣(mài)會(huì )上，合謀體代表首先舉牌，然后，合謀體其他成員起哄恐嚇合謀體以外的其他競買(mǎi)人舉牌應價(jià)，以實(shí)現低價(jià)獲取標的之目的。
競買(mǎi)人合謀現象盡管?chē)乐�，但畢竟是一種違法行為，他們要真正形成合謀體，也是一個(gè)復雜的博弈過(guò)程，要到達利益平衡，難度也很大。只要拍賣(mài)人，嚴格依法規范操作，積極掌握競買(mǎi)人動(dòng)態(tài)，總能發(fā)現競買(mǎi)人合謀的蛛絲馬跡，通過(guò)拍賣(mài)方式的改變及其他預防措施，是能夠收到良好效果的。
二、一次報廢物資拍賣(mài)，防止競買(mǎi)人合作的案例
近期，本人主持一次報廢物資拍賣(mài)會(huì )。標的為通信設備，標的價(jià)值不大，殘值40萬(wàn)左右。這些設備拍賣(mài)，對競買(mǎi)人有回收資質(zhì)的限制。公告發(fā)布后，咨詢(xún)人較多，但由于資質(zhì)問(wèn)題，最終符合條件的競買(mǎi)人共11人。40萬(wàn)的標的，這么多競買(mǎi)人報名，依據拍賣(mài)經(jīng)驗，這些競買(mǎi)人，他們之間比較熟悉，有可能合謀。
為了防止競買(mǎi)人合謀，打亂他們的陣線(xiàn)，在競買(mǎi)人進(jìn)入拍賣(mài)會(huì )現場(chǎng)后，我們現場(chǎng)制作密封競價(jià)表格，在投影儀上現場(chǎng)制作競買(mǎi)人報價(jià)統計表，這些行為，競買(mǎi)人都看得清清楚楚。拍賣(mài)會(huì )開(kāi)始后，按照慣例，宣讀拍賣(mài)規則及拍賣(mài)特別規定。在打開(kāi)保留價(jià)信封后，拍賣(mài)師宣布，依據拍賣(mài)特別規定中的拍賣(mài)方式，本次拍賣(mài)會(huì )的拍賣(mài)方式調整為：密封式投標拍賣(mài)。
其操作流程為：
（1）工作人員向 11位競買(mǎi)人發(fā)放密封投標表格；
（2）拍賣(mài)師宣布起拍價(jià) 42萬(wàn)，競買(mǎi)人的報價(jià)低于起拍價(jià)無(wú)效；
（3）第一輪報價(jià)，如果出現最高應價(jià)，且僅為一人，該應價(jià)高于保留價(jià)，則報價(jià)結束；該競買(mǎi)人即為買(mǎi)受人；
（4）如果最高報價(jià)出現兩個(gè)以上競買(mǎi)人，則進(jìn)入第二輪報價(jià)；以此類(lèi)推；
在報價(jià)過(guò)程中，一方面給競買(mǎi)人充分的決策時(shí)間，同時(shí)要要求報價(jià)簽字人要和競買(mǎi)登記完全一致，否則為廢標，報價(jià)要高于拍賣(mài)師宣布的起拍價(jià)，等于或低于的為廢標。
11位競買(mǎi)人的報價(jià)如下表：
報廢物資拍賣(mài)密封報價(jià)表
|
競買(mǎi)牌號 |
報價(jià) |
備注 |
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01 |
46.8萬(wàn) |
○ |
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02 |
46 萬(wàn) |
○ |
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03 |
46.3萬(wàn) |
○ |
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05 |
33.81 萬(wàn) |
× |
|
08 |
46.81 萬(wàn) |
○ |
|
28 |
0 |
× |
|
20 |
43 萬(wàn) |
○ |
|
19 |
51.8萬(wàn) |
√ |
|
39 |
42.2萬(wàn) |
○ |
|
16 |
42.368 萬(wàn) |
○ |
|
12 |
40 萬(wàn) |
× |
注：×為無(wú)效標；○為淘汰標；√為中標競買(mǎi)人。
在 11 個(gè)的報價(jià)中，其中廢標 3 人，報價(jià)分別為 33.81 萬(wàn)、0 萬(wàn)、40 萬(wàn)；有效報價(jià) 8 人，其中 19 號競買(mǎi)人報價(jià)為 51.8 萬(wàn)為最高價(jià)，成為買(mǎi)受人。在整個(gè)報價(jià)過(guò)程中，都是在現場(chǎng)公開(kāi)進(jìn)行，在工商管理部門(mén)監管下操作。報價(jià)結束后，競買(mǎi)人也認為科學(xué)合理，實(shí)現了標的的價(jià)值，發(fā)現了市場(chǎng)價(jià)格。也為委托人實(shí)現了增值。在起拍價(jià)基礎上，實(shí)現增值9.8萬(wàn)，增長(cháng)率 23.3%。
三、密封式拍賣(mài)的幾點(diǎn)思考
在拍賣(mài)實(shí)踐中，許多委托人由于不了解拍賣(mài)的本質(zhì)及拍賣(mài)方式，認為拍賣(mài)就必須公開(kāi)舉牌競價(jià)，對密封式拍賣(mài)持否定態(tài)度。把密封式拍賣(mài)等同與招投標，這是一種認識上的誤區。招投標的依據是《招投標法》，而拍賣(mài)的依據是《拍賣(mài)法》，二者的法律依據不同。在操作實(shí)踐中，二者的流程也不同。通過(guò)上述案例，我們可以得出如下思考：
（1）拍賣(mài)企業(yè)要有防范合謀的意識。在廢舊設備、報廢物資等標的拍賣(mài)中，從拍賣(mài)流程開(kāi)始，拍賣(mài)人應高度重視，制定多種措施，防范競買(mǎi)人合謀。如果沒(méi)有防范意識，按照慣例進(jìn)行，很容易出現競買(mǎi)人合謀。在設備經(jīng)紀人圈子中，他們都互通信息，認為哪家拍賣(mài)公司操作規范、哪家防范不嚴，對公司形象會(huì )帶來(lái)極大的負面影響，更重要的是合謀對委托人、拍賣(mài)人都會(huì )帶來(lái)經(jīng)濟損失。
（2）制定嚴密的拍賣(mài)規則。在設備拍賣(mài)規則制定中，要留有充分的空間，特別是“拍賣(mài)方式”要靈活，不能僅僅一種“有保留價(jià)的增價(jià)拍賣(mài)”，這樣，當拍賣(mài)師現場(chǎng)調整拍賣(mài)方式時(shí)，就很被動(dòng)。如：在拍賣(mài)規則中，我們加了一條：“本次拍賣(mài)的方式為增價(jià)拍賣(mài)或者密封式拍賣(mài)，起拍價(jià)和加價(jià)幅度由主持本次拍賣(mài)會(huì )的國家注冊拍賣(mài)師現場(chǎng)宣布。在拍賣(mài)活動(dòng)中，拍賣(mài)師有權視情調整拍賣(mài)方式和加價(jià)幅度”。這樣，就為拍賣(mài)會(huì )現場(chǎng)拍賣(mài)師調整拍賣(mài)方式，防止競買(mǎi)人合謀，有了規則依據。
（3）認真負責、規范操作。設備拍賣(mài)，標的情況復雜，價(jià)值大小差別很大，特別是價(jià)值不大的標的，公司業(yè)務(wù)人員容易忽視，對競買(mǎi)人相關(guān)信息，把握不嚴，給競買(mǎi)人合謀留下可乘之機。因此，拍賣(mài)人應高度重視設備拍賣(mài)的各環(huán)節，專(zhuān)人負責，加強和競買(mǎi)人的溝通，通過(guò)策略性的談判，了解競買(mǎi)人之間的動(dòng)態(tài)，對是否合謀，要有一個(gè)基本準確的判斷，才有利于制定應對策略。
（4）把控會(huì )場(chǎng)秩序，保證拍賣(mài)順利進(jìn)行。在拍賣(mài)會(huì )開(kāi)始后，調整拍賣(mài)方式，容易引起會(huì )場(chǎng)秩序混亂。由于競買(mǎi)人如果有合謀的動(dòng)機，且已經(jīng)形成合謀體，這時(shí)競買(mǎi)人有可能干擾會(huì )場(chǎng)的正常進(jìn)行。這時(shí)，拍賣(mài)人應啟動(dòng)預案，一是加大會(huì )場(chǎng)保安；二是工商管理人員出面解釋?zhuān)蝗菑娬{拍賣(mài)規則的嚴肅性。采取多種措施，保證拍賣(mài)會(huì )正常進(jìn)行。
廢舊設備設備、報廢物資及二手車(chē)拍賣(mài)中，競買(mǎi)人之間的合謀，已經(jīng)成為影響拍賣(mài)業(yè)發(fā)展的一個(gè)大問(wèn)題，需要多管齊下，共同努力，不斷創(chuàng )新拍賣(mài)方式，完善拍賣(mài)規則，有效遏制合謀行為，為拍賣(mài)業(yè)發(fā)展創(chuàng )造良好的環(huán)境。
（作者：陜西拍賣(mài)研究所所長(cháng)、 西安交通大學(xué) 教授）
